Лицензии на оказание услуг
![Брокерская деятельность](/_next/image?url=https%3A%2F%2Flk.grottbjorn.com%2Fupload%2Fphotos%2F2aa6ec5e-087c-415a-9a8a-75748a7b80b6.webp&w=1200&q=75)
№166-02672-100000 (Без ограничения срока действия)
![Дилерская деятельность](/_next/image?url=https%3A%2F%2Flk.grottbjorn.com%2Fupload%2Fphotos%2F59240df8-15c1-4bb3-8dcf-e6ab223fc3e6.webp&w=1200&q=75)
№166-02695-010000 (Без ограничения срока действия)
![Деятельность по управлению ценными бумагами](/_next/image?url=https%3A%2F%2Flk.grottbjorn.com%2Fupload%2Fphotos%2F02a635fa-74ae-44bd-ba0d-f3fda53a02ac.webp&w=1200&q=75)
№066-13298-001000 (Без ограничения срока действия)
![Депозитарная деятельность](/_next/image?url=https%3A%2F%2Flk.grottbjorn.com%2Fupload%2Fphotos%2Fdaec4b2d-57a8-47ee-bf0b-c4f4e6a165de.webp&w=1200&q=75)
№066-13299-000100 (Без ограничения срока действия)
Документы для обслуживания клиентов
актуальность
31.05.2024 – наст. время
12.09.2022 – 30.05.2024
31.05.2024 – наст. время
12.09.2022 – 30.05.2024
31.05.2024 – наст. время
12.09.2022 – 30.05.2024
11.07.2024 – наст. время
31.05.2024 – 10.07.2024
30.12.2022 – 30.05.2024
31.05.2024 – наст. время
30.12.2022 – 30.05.2024
31.05.2024 – наст. время
16.02.2022 – 30.05.2024
31.05.2024 – наст. время
28.04.2024 – 30.05.2024
16.11.2023 – 27.04.2024
31.05.2024 – наст. время
28.04.2024 – 30.05.2024
16.11.2023 – 27.04.2024
31.05.2024 – наст. время
05.04.2017 – 30.05.2024
31.05.2024 – наст. время
08.04.2016 – 30.05.2024
31.05.2024 – наст. время
01.03.2023 – 30.05.2024
31.05.2024 – наст. время
01.03.2023 – 30.05.2024
31.05.2024 – наст. время
01.03.2023 – 30.05.2024
31.05.2024 – наст. время
01.03.2023 – 30.05.2024
31.05.2024 – наст. время
11.12.2023 – 30.05.2024
31.05.2024 – наст. время
07.09.2020 – 30.05.2024
31.05.2024 – наст. время
29.03.2019 – 30.05.2024
31.05.2024 – наст. время
16.02.2022 – 30.05.2024
Раскрытие информации
Уведомление о рисках совмещения профессиональной деятельности Компании:
Настоящим ГроттБьерн (АО), согласно требованиям законодательства РФ, уведомляет о рисках возникновения конфликта интересов между Компанией и Клиентом в связи с совмещением Компанией брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности, а также деятельности по управлению ценными бумагами.
Информация о продолжительности операционного дня Депозитария:
Клиентским Регламентом Депозитария ГроттБьерн (АО), утвержденным Приказом Директора №1-01/01 от 31 мая 2016 года и вступающим в силу с 10 июня 2016 года, устанавливается время операционного дня Депозитария с 10:00:00 до 09:59:59 следующего календарного дня по времени города Екатеринбурга. Данная норма начинает действовать с 10 июня 2016 года.
Клиентским Регламентом Депозитария ГроттБьерн (АО), утвержденным Приказом Директора №1-01/01 от 24 марта 2017 года и вступающим в силу с 05 апреля 2017 года, устанавливается время операционного дня Депозитария с 12:00:00 до 11:59:59 следующего календарного дня по времени города Екатеринбурга. Данная норма начинает действовать с 05 апреля 2017 года.
FATCA
Информация о соблюдении ГроттБьерн (АО) требований Закона США "О выполнении налоговых требований по зарубежным счетам (FATCA)"
Организация ГроттБьерн (АО) зарегистрирована в Налоговой службе США (IRS), в статусе финансового института Participating FFI («Участвующая иностранная финансовая организация»).
ГроттБьерн (АО) (далее - Организация) присвоен глобальный идентификационный номер финансового посредника (GIIN): B8YAZV.99999.SL.643
Для исполнения основной цели закона FATCA — контроль за финансовыми счетами налогоплательщиков США — Организация обязана:
- осуществлять идентификацию лиц, заключающих (заключивших) с Организацией договор об оказании финансовых услуг, на которых распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов, в том числе США;
- предоставлять в Налоговую службу США информацию об инвестициях и доходах налоговых резидентов США и сведения о лицах, отказавшихся предоставить информацию для идентификации, а также о лицах, не участвующих в применении требований FATCA.
Критерии отнесения клиентов ГроттБьерн (АО) к категории иностранных налогоплательщиков и способы получения информации в целях исполнения требований Федерального Закона от 28.06.2014 № 173-ФЗ :
https://grottbjorn.com/upload/documents/EyCoHwRcI/Kriterii_inostrannogo_nalogoplatelshchika.pdf
Информация для получателей финансовых услуг
Орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью на финансовых рынках:
Центральный банк Российской Федерации (Банк России)
Адрес: 107016, Москва, ул. Неглинная, д. 12
Телефоны: 8 800 300-30-00 (для бесплатных звонков из регионов России),
+7 499 300-30-00
Членство в саморегулируемой организации (СРО):
Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР)
Адрес сайта СРО в сети «Интернет»
Стандарты СРО по защите прав и интересов получателей финансовых услуг:
Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих доверительных управляющих
Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих депозитариев
http://naufor.ru/tree.asp?n=16042
Способы защиты прав получателя финансовых услуг:
Все споры и разногласия решаются путем переговоров, с соблюдением досудебного претензионного порядка урегулирования.
При недостижении согласия спор подлежит рассмотрению в судебном порядке.
Получатель финансовых услуг, кроме того, вправе обратиться для защиты своих прав в СРО, членом которой является Компания (НАУФОР), либо в Банк России.
Способы и адреса направления обращений (жалоб) Компании, в саморегулируемую организацию, в орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью на финансовых рынках:
Компания:
· Лично в офисе Компании;
· Почтой по адресу: 620062, Свердловская область, город Екатеринбург, проспект Ленина, дом 101, корпус 2;
· Через личный кабинет клиента на официальном сайте в сети «Интернет» https://grottbjorn.com/.
В СРО:
· Почтой по адресу: 109004, город Москва, ул. Земляной Вал, д.65, стр.2;
· На сайте СРО: http://naufor.ru/
В Банк России:
· через интернет-приемную Банка России на сайте
Способы и порядок изменения условий договора о брокерском обслуживании/ договора доверительного управления:
Компания имеет право вносить изменения в договоры обслуживания и приложения к ним в одностороннем порядке. Соответствующие изменения вступают в силу по истечении:
• 7 (семи) календарных дней – в отношении договора на брокерское обслуживание и приложений к нему,
• 7 (семи) календарных дней - в отношении договора счета депо, договора счета депо номинального держателя, договора счета депо иностранного номинального держателя,
• 10 (десяти) календарных дней - в отношении договора доверительного управления и приложений к нему
с даты уведомления клиента о внесении таких изменений. Датой уведомления клиента считается дата размещения информации о внесении таких изменений, а также измененных документов, на сайте Компании в сети «Интернет»
https://grottbjorn.com/about/documents.
Источники информации о наибольшей цене покупки и наименьшей цене продажи финансовых инструментов
Уважаемые Клиенты, уведомляем, что вы можете получить информацию о наибольшей цене покупки и наименьшей цене продажи финансового инструмента:
· Посредством информационно-торговой системы QUIK и иных торгово-информационных систем, доступ к которым предоставляется Брокером Клиентам: https://grottbjorn.com/about/soft
· В составе рыночных данных в виде биржевой информации о ходе торгов Московской биржи на официальном сайте в режиме реального времени (для подписчиков на информационные услуги) или с задержкой 15 минут (без оформления подписки): https://www.moex.com/ru/marketdata/
· Используя официальное приложение Московской Биржи для мобильных устройств (iOS и Android), предоставляющего возможность просмотра информации о торгах на рынках Московской Биржи в режиме реального времени (для подписчиков на информационные услуги) или с задержкой 15 минут (без оформления подписки): https://www.moex.com/s124
· В составе рыночных данных в виде биржевой информации о ходе торгов ПАО «СПБ Биржа» на официальном сайте: https://spbexchange.ru/ru/market-data/
· По телефону у сотрудников Брокера
· По электронной почте
* Условия использования Биржевой и иной информации, обязательной к раскрытию и публикуемой на Сайте Биржи, регулируется Пользовательским соглашением, размещенном на Сайте Биржи.
Источники информации о возможных расходах третьих лиц
Уважаемые Клиенты, уведомляем, что вы можете получить информацию о тарифах инфраструктурных организаций на их официальных сайтах:
Московская биржа: https://www.moex.com/s1197
https://www.moex.com/ru/markets/money/rates/
Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество): https://www.nationalclearingcentre.ru/catalog/010701
Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»: https://www.nsd.ru/tariffs/
Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «СПБ Клиринг» (Акционерное общество): https://spbclearing.ru/ru/tariffs/
Публичное акционерное общество «СПБ Биржа»: https://spbexchange.ru/ru/stocks/tariffs.aspx
Уведомление в соответствии с требованиями «Базовых стандартов защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров"
Настоящим уведомляем вас об имеющемся конфликте интересов, потенциальной возможности возникновения конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг/финансовом рынке при совершении операций с ценными бумагами в рамках отдельных случаев, предусмотренных Приложением №21 к Регламенту брокерского обслуживания и оказания сопутствующих услуг ГроттБьерн (АО) (далее – «Брокер»):
· Брокер осуществляет поддержание цен, спроса, предложения и/или объема торгов с указанными в поручении Клиента/ предоставленной Брокером информации, ценными бумагами, в том числе действуя в качестве маркет-мейкера;
· Брокер осуществляет деятельность андеррайтера и/или агента по размещению/выкупу и/или организатора выпуска ценных бумаг, информация о котором доводится до Клиентов (в виде презентационных материалов и (или) ином виде) и может побуждать Клиента к приобретению ценных бумаг, а также в отношении которого Брокер исполняет поручение (заявку) Клиента на приобретение ценных бумаг при размещении;
· Эмитентом или обязанным лицом по ценным бумагам является Брокер или его аффилированное/связанное лицо.
Информация по вопросам депозитарной деятельности
Доводим до вашего сведения информацию Департамента инфраструктуры финансового рынка Банка России. Профессиональным участникам РЦБ, осуществляющим депозитарную деятельность напоминается о:
· о недопустимости законодательно необоснованного препятствования депозитариями переводу ценных бумаг по поручению клиентов с их торговых счетов депо на иные счета депо, открытые таким клиентам;
· о необходимости проинформировать своих клиентов о наличии у них права перевести свои ценные бумаги с торговых счетов депо на иные счета депо, открытые таким клиентам, в случае, если такой перевод возможен в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.
Настоящим информируем вас о наличии вышеуказанных прав.
С полным текстом документа вы можете ознакомиться на сайте СРО НАУФОР по ссылке:
https://naufor.ru/lk/tree.asp?n=23638
Рекомендации клиентам по защите информации в целях противодействия незаконным финансовым операциям | |||
Перечень инсайдерской информации | |||
Информация для получателей финансовых услуг | |||
Уведомление о конфликте интересов по отдельным ценным бумагам (Дата публикации: 02.09.2024) | |||
Политика управления конфликтом интересов ГроттБьерн (АО) | |||
Рекомендации НАУФОР для граждан, призванных на военную службу | |||
Ограничение ответственности по не персонализированным информационным материалам | |||
Информационное уведомление о финансовых инструментах, предусмотренное Внутренним стандартом НАУФОР «Требования к предоставлению брокерами информационных документов о финансовых инструментах» |