Уведомление о рисках совмещения профессиональной деятельности Компании:

Настоящим ГроттБьерн (АО), согласно требованиям законодательства РФ, уведомляет о рисках возникновения конфликта интересов между Компанией и Клиентом в связи с совмещением Компанией брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности, а также деятельности по управлению ценными бумагами.

Информация о продолжительности операционного дня Депозитария:

Клиентским Регламентом Депозитария ГроттБьерн (АО), утвержденным Приказом Директора №1-01/01 от 31 мая 2016 года и вступающим в силу с 10 июня 2016 года, устанавливается время операционного дня Депозитария с 10:00:00 до 09:59:59 следующего календарного дня по времени города Екатеринбурга. Данная норма начинает действовать с 10 июня 2016 года.

Клиентским Регламентом Депозитария ГроттБьерн (АО), утвержденным Приказом Директора №1-01/01 от 24 марта 2017 года и вступающим в силу с 05 апреля 2017 года, устанавливается время операционного дня Депозитария с 12:00:00 до 11:59:59 следующего календарного дня по времени города Екатеринбурга. Данная норма начинает действовать с 05 апреля 2017 года.

FATCA

Информация о соблюдении ГроттБьерн (АО) требований Закона США "О выполнении налоговых требований по зарубежным счетам (FATCA)"

Организация ГроттБьерн (АО) зарегистрирована в Налоговой службе США (IRS), в статусе финансового института Participating FFI («Участвующая иностранная финансовая организация»).

ГроттБьерн (АО) (далее - Организация) присвоен глобальный идентификационный номер финансового посредника (GIIN):  B8YAZV.99999.SL.643

Для исполнения основной цели закона FATCA — контроль за финансовыми счетами налогоплательщиков США — Организация обязана:

- осуществлять идентификацию лиц, заключающих (заключивших) с Организацией договор об оказании финансовых услуг, на которых распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов, в том числе США;

- предоставлять в Налоговую службу США информацию об инвестициях и доходах налоговых резидентов США и сведения о лицах, отказавшихся предоставить информацию для идентификации, а также о лицах, не участвующих в применении требований FATCA.

Критерии отнесения клиентов ГроттБьерн (АО) к категории иностранных налогоплательщиков и способы получения информации в целях исполнения требований Федерального Закона от 28.06.2014 № 173-ФЗ :

https://grottbjorn.com/upload/documents/EyCoHwRcI/Kriterii_inostrannogo_nalogoplatelshchika.pdf

Информация для получателей финансовых услуг

Орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью на финансовых рынках:

Центральный банк Российской Федерации (Банк России)

Адрес: 107016, Москва, ул. Неглинная, д. 12

Телефоны: 8 800 300-30-00 (для бесплатных звонков из регионов России),

+7 499 300-30-00

Членство в саморегулируемой организации (СРО):

Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР)

Адрес сайта СРО в сети «Интернет»

http://naufor.ru/

Стандарты СРО по защите прав и интересов получателей финансовых услуг:

Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров

Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих доверительных управляющих

Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих депозитариев

http://naufor.ru/tree.asp?n=16042

Способы защиты прав получателя финансовых услуг:

Все споры и разногласия решаются путем переговоров, с соблюдением досудебного претензионного порядка урегулирования.

При недостижении согласия спор подлежит рассмотрению в судебном порядке.

Получатель финансовых услуг, кроме того, вправе обратиться для защиты своих прав в СРО, членом которой является Компания (НАУФОР), либо в Банк России.

Способы и адреса направления обращений (жалоб) Компании, в саморегулируемую организацию, в орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью на финансовых рынках:

Компания:

· Лично в офисе Компании;

· Почтой по адресу: 620062, Свердловская область, город Екатеринбург, проспект Ленина, дом 101, корпус 2;

· Через личный кабинет клиента на официальном сайте в сети «Интернет» https://grottbjorn.com/.

В СРО:

· Почтой по адресу: 109004, город Москва, ул. Земляной Вал, д.65, стр.2;

· На сайте СРО: http://naufor.ru/

В Банк России:

· через интернет-приемную Банка России на сайте

https://www.cbr.ru/Reception/

https://www.cbr.ru/contacts/

Способы и порядок изменения условий договора о брокерском обслуживании/ договора доверительного управления:

Компания имеет право вносить изменения в договоры обслуживания и приложения к ним в одностороннем порядке. Соответствующие изменения вступают в силу по истечении:

• 7 (семи) календарных дней – в отношении договора на брокерское обслуживание и приложений к нему,

• 7 (семи) календарных дней - в отношении договора счета депо, договора счета депо номинального держателя, договора счета депо иностранного номинального держателя,

• 10 (десяти) календарных дней - в отношении договора доверительного управления и приложений к нему 

с даты уведомления клиента о внесении таких изменений. Датой уведомления клиента считается дата размещения информации о внесении таких изменений, а также измененных документов, на сайте Компании в сети «Интернет» 

https://grottbjorn.com/about/documents.

Источники информации о наибольшей цене покупки и наименьшей цене продажи финансовых инструментов 

Уважаемые Клиенты, уведомляем, что вы можете получить информацию о наибольшей цене покупки и наименьшей цене продажи финансового инструмента:

·       Посредством информационно-торговой системы QUIK и иных торгово-информационных систем, доступ к которым предоставляется Брокером  Клиентам: https://grottbjorn.com/about/soft

·       В составе рыночных данных в виде биржевой информации о ходе торгов Московской биржи на официальном сайте в режиме реального времени (для подписчиков на информационные услуги) или с задержкой 15 минут (без оформления подписки): https://www.moex.com/ru/marketdata/

·       Используя официальное приложение Московской Биржи для мобильных устройств (iOS и Android), предоставляющего возможность просмотра информации о торгах на рынках Московской Биржи в режиме реального времени (для подписчиков на информационные услуги) или с задержкой 15 минут (без оформления подписки): https://www.moex.com/s124

·       В составе рыночных данных в виде биржевой информации о ходе торгов ПАО «СПБ Биржа» на официальном сайте: https://spbexchange.ru/ru/market-data/

·       По телефону у сотрудников Брокера

·       По электронной почте

* Условия использования Биржевой и иной информации, обязательной к раскрытию и публикуемой на Сайте Биржи, регулируется Пользовательским соглашением, размещенном на Сайте Биржи.

Источники информации о возможных расходах третьих лиц

Уважаемые Клиенты, уведомляем, что вы можете получить информацию о тарифах инфраструктурных организаций на их официальных сайтах:

Московская биржа: https://www.moex.com/s1197

https://www.moex.com/s93

https://www.moex.com/s132

https://www.moex.com/ru/markets/money/rates/

https://www.moex.com/s982

Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество): https://www.nationalclearingcentre.ru/catalog/010701

Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»: https://www.nsd.ru/tariffs/

Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «СПБ Клиринг» (Акционерное общество): https://spbclearing.ru/ru/tariffs/

Публичное акционерное общество «СПБ Биржа»: https://spbexchange.ru/ru/stocks/tariffs.aspx

Уведомление в соответствии с требованиями «Базовых стандартов защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров"

Настоящим уведомляем вас об имеющемся конфликте интересов, потенциальной возможности возникновения конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг/финансовом рынке при совершении операций с ценными бумагами в рамках отдельных случаев, предусмотренных Приложением №21 к Регламенту брокерского обслуживания и оказания сопутствующих услуг ГроттБьерн (АО) (далее – «Брокер»):

·       Брокер осуществляет поддержание цен, спроса, предложения и/или объема торгов с указанными в поручении Клиента/ предоставленной Брокером информации, ценными бумагами, в том числе действуя в качестве маркет-мейкера;

·       Брокер осуществляет деятельность андеррайтера и/или агента по размещению/выкупу  и/или организатора выпуска ценных бумаг, информация о котором доводится до Клиентов (в виде презентационных материалов и (или) ином виде) и может побуждать Клиента к приобретению ценных бумаг, а также в отношении которого Брокер исполняет поручение (заявку) Клиента на приобретение ценных бумаг при размещении;

·       Эмитентом или обязанным лицом по ценным бумагам является Брокер или его аффилированное/связанное лицо.

Информация по вопросам депозитарной деятельности



Доводим до вашего сведения информацию Департамента инфраструктуры финансового рынка Банка России. Профессиональным участникам РЦБ, осуществляющим депозитарную деятельность напоминается о:

· о недопустимости законодательно необоснованного препятствования депозитариями переводу ценных бумаг по поручению клиентов с их торговых счетов депо на иные счета депо, открытые таким клиентам;

 · о необходимости проинформировать своих клиентов о наличии у них права перевести свои ценные бумаги с торговых счетов депо на иные счета депо, открытые таким клиентам, в случае, если такой перевод возможен в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

Настоящим информируем вас о наличии вышеуказанных прав.

С полным текстом документа вы можете ознакомиться на сайте СРО НАУФОР по ссылке:

https://naufor.ru/lk/tree.asp?n=23638