Уведомление о рисках совмещения профессиональной деятельности Компании:

Настоящим ГроттБьерн (АО), согласно требованиям законодательства РФ, уведомляет о рисках возникновения конфликта интересов между Компанией и Клиентом в связи с совмещением Компанией брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности, а также деятельности по управлению ценными бумагами.

Информация о продолжительности операционного дня Депозитария:

Клиентским Регламентом Депозитария ГроттБьерн (АО), утвержденным Приказом Директора №1-01/01 от 24 марта 2017 года и вступающим в силу с 05 апреля 2017 года, устанавливается время операционного дня Депозитария с 12:00:00 до 11:59:59 следующего календарного дня по времени города Екатеринбурга. Данная норма начинает действовать с 05 апреля 2017 года.

FATCA

Информация о соблюдении ГроттБьерн (АО) требований Закона США "О выполнении налоговых требований по зарубежным счетам (FATCA)"

Организация ГроттБьерн (АО) зарегистрирована в Налоговой службе США (IRS), в статусе финансового института Participating FFI («Участвующая иностранная финансовая организация»).

ГроттБьерн (АО) (далее - Организация) присвоен глобальный идентификационный номер финансового посредника (GIIN):  B8YAZV.99999.SL.643

Для исполнения основной цели закона FATCA — контроль за финансовыми счетами налогоплательщиков США — Организация обязана:

- осуществлять идентификацию лиц, заключающих (заключивших) с Организацией договор об оказании финансовых услуг, на которых распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов, в том числе США;

- предоставлять в Налоговую службу США информацию об инвестициях и доходах налоговых резидентов США и сведения о лицах, отказавшихся предоставить информацию для идентификации, а также о лицах, не участвующих в применении требований FATCA.

Критерии отнесения клиентов ГроттБьерн (АО) к категории иностранных налогоплательщиков и способы получения информации в целях исполнения требований Федерального Закона от 28.06.2014 № 173-ФЗ :

https://grottbjorn.com/upload/documents/EyCoHwRcI/Kriterii_inostrannogo_nalogoplatelshchika.pdf

Информация для получателей финансовых услуг

Орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью на финансовых рынках:

Центральный банк Российской Федерации (Банк России)

Адрес: 107016, Москва, ул. Неглинная, д. 12

Телефоны: 8 800 300-30-00 (для бесплатных звонков из регионов России),

+7 499 300-30-00

Членство в саморегулируемой организации (СРО):

Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР)

Адрес сайта СРО в сети «Интернет»

http://naufor.ru/

Стандарты СРО по защите прав и интересов получателей финансовых услуг:

Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров

Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих доверительных управляющих

Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих депозитариев

http://naufor.ru/tree.asp?n=16042

Способы защиты прав получателя финансовых услуг:

Все споры и разногласия решаются путем переговоров, с соблюдением досудебного претензионного порядка урегулирования.

При недостижении согласия спор подлежит рассмотрению в судебном порядке.

Получатель финансовых услуг, кроме того, вправе обратиться для защиты своих прав в СРО, членом которой является Компания (НАУФОР), либо в Банк России.

Способы и адреса направления обращений (жалоб) Компании, в саморегулируемую организацию, в орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью на финансовых рынках:

Компания:

· Лично в офисе Компании;

· посредством заполнения соответствующей формы, размещённой на сайте Компании;

· посредством направления Обращения на адрес электронной почты: request@grottbjorn.com.

В СРО:

· Почтой по адресу: 109004, город Москва, ул. Земляной Вал, д.65, стр.2;

· На сайте СРО: http://naufor.ru/

В Банк России:

· через интернет-приемную Банка России на сайте

https://www.cbr.ru/Reception/

https://www.cbr.ru/contacts/

Способы и порядок изменения условий договора о брокерском обслуживании/ договора доверительного управления:

Компания имеет право вносить изменения в договоры обслуживания и приложения к ним в одностороннем порядке. Соответствующие изменения вступают в силу по истечении:

• 10 (десяти) рабочих дней – в отношении договора на брокерское обслуживание и приложений к нему,

• 10 (десяти) рабочих дней - в отношении договора счета депо, договора счета депо номинального держателя, договора счета депо иностранного номинального держателя,

• 10 (десяти) календарных дней - в отношении договора доверительного управления и приложений к нему 

с даты уведомления клиента о внесении таких изменений. Датой уведомления клиента считается дата размещения информации о внесении таких изменений, а также измененных документов, на сайте Компании в сети «Интернет» 

https://grottbjorn.com/about/documents.

Источники информации о наибольшей цене покупки и наименьшей цене продажи финансовых инструментов 

Уважаемые Клиенты, уведомляем, что вы можете получить информацию о наибольшей цене покупки и наименьшей цене продажи финансового инструмента:

·       Посредством информационно-торговой системы QUIK и иных торгово-информационных систем, доступ к которым предоставляется Брокером  Клиентам: https://grottbjorn.com/about/soft

·       В составе рыночных данных в виде биржевой информации о ходе торгов Московской биржи на официальном сайте в режиме реального времени (для подписчиков на информационные услуги) или с задержкой 15 минут (без оформления подписки): https://www.moex.com/ru/marketdata/

·       Используя официальное приложение Московской Биржи для мобильных устройств (iOS и Android), предоставляющего возможность просмотра информации о торгах на рынках Московской Биржи в режиме реального времени (для подписчиков на информационные услуги) или с задержкой 15 минут (без оформления подписки): https://www.moex.com/s124

·       По телефону у сотрудников Брокера

·       По электронной почте

* Условия использования Биржевой и иной информации, обязательной к раскрытию и публикуемой на Сайте Биржи, регулируется Пользовательским соглашением, размещенном на Сайте Биржи.

Источники информации о возможных расходах третьих лиц

Уважаемые Клиенты, уведомляем, что вы можете получить информацию о тарифах инфраструктурных организаций на их официальных сайтах:

Московская биржа: https://www.moex.com/s1197

https://www.moex.com/s93

https://www.moex.com/s132

https://www.moex.com/ru/markets/money/rates/

https://www.moex.com/s982

Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество): https://www.nationalclearingcentre.ru/catalog/010701

Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»: https://www.nsd.ru/tariffs/

Акционерное общество "Санкт-Петербургская Валютная Биржа":

https://www.spvb.ru/kliring/

Акционерное общество "Санкт-Петербургская Валютная Биржа" (клиринг):

https://spvb.ru/kliring/

Если у Вас остались вопросы о возможных расходах третьих лиц, пожалуйста, обратитесь в Клиентский отдел по телефону 8-800-250-44-20 или по адресу client@grottbjorn.com

Уведомление в соответствии с требованиями «Базовых стандартов защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров"

Настоящим уведомляем вас об имеющемся конфликте интересов, потенциальной возможности возникновения конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг/финансовом рынке при совершении операций с ценными бумагами в рамках отдельных случаев, предусмотренных Приложением №21 к Регламенту брокерского обслуживания и оказания сопутствующих услуг ГроттБьерн (АО) (далее – «Брокер»):

·       Брокер осуществляет поддержание цен, спроса, предложения и/или объема торгов с указанными в поручении Клиента/ предоставленной Брокером информации, ценными бумагами, в том числе действуя в качестве маркет-мейкера;

·       Брокер осуществляет деятельность андеррайтера и/или агента по размещению/выкупу  и/или организатора выпуска ценных бумаг, информация о котором доводится до Клиентов (в виде презентационных материалов и (или) ином виде) и может побуждать Клиента к приобретению ценных бумаг, а также в отношении которого Брокер исполняет поручение (заявку) Клиента на приобретение ценных бумаг при размещении;

·       Эмитентом или обязанным лицом по ценным бумагам является Брокер или его аффилированное/связанное лицо.

Информация по вопросам депозитарной деятельности



Доводим до вашего сведения информацию Департамента инфраструктуры финансового рынка Банка России. Профессиональным участникам РЦБ, осуществляющим депозитарную деятельность напоминается о:

· о недопустимости законодательно необоснованного препятствования депозитариями переводу ценных бумаг по поручению клиентов с их торговых счетов депо на иные счета депо, открытые таким клиентам;

 · о необходимости проинформировать своих клиентов о наличии у них права перевести свои ценные бумаги с торговых счетов депо на иные счета депо, открытые таким клиентам, в случае, если такой перевод возможен в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

Настоящим информируем вас о наличии вышеуказанных прав.

С полным текстом документа вы можете ознакомиться на сайте СРО НАУФОР по ссылке:

https://naufor.ru/lk/tree.asp?n=23638

Информационное сообщение о неучастии члена НАУФОР в системе возмещения стоимости имущества на ИИС

Акционерное общество Финансовое ателье ГроттБьерн не является участником системы возмещения стоимости имущества, которое учтено на индивидуальных инвестиционных счетах (ИИС). Инвесторы, которым открыты ИИС, не могут рассчитывать на возмещение стоимости имущества, учитываемого на ИИС, за счет Фонда гарантирования ИИС в случае несостоятельности (банкротства) организации.